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美国律师用安然举例:若瑞幸高管在美国犯下类
时间:2020-07-09 13:47


原标题:美国律师用安然举例:若瑞幸高管在美国犯下类似欺诈行为 将面临刑事处罚 来源:腾讯财经

瑞幸咖啡放弃抵抗,退市终尘埃落定,曾经的近4亿市值将化为乌有。6月26日瑞幸宣布撤回之前举行听证会的请求,此后股价经历了6次熔断、暴跌60%,并于今日早间官宣退市。

就瑞幸为何在此时主动撤销听证会一事,腾讯财经独家对话美国律师刘龙珠。他表示,瑞幸放弃了听证会请求或是因为成功的可能性非常低,在此之前只有一家中国企业胜诉过,更何况瑞幸是自曝的欺诈行为。他还表示,瑞幸咖啡有可能从未打算举行听证会,之前有这样的请求是为了给大家以公司是无辜的印象。现在自愿退市总好过上诉被驳回再退市。

如果任何个人像瑞幸咖啡的高管在美国犯下类似的欺诈行为,他们将面临刑事处罚。安然首席执行官兼董事长肯尼斯·雷(Kenneth Lay)卷入重大会计丑闻,被判犯有证券欺诈、电信欺诈、造假和误导性陈述等10项罪名。这些指控相当于45年的监禁(但雷在审判听证会前就去世了)。

刘龙珠:瑞幸咖啡放弃了听证会请求,因为成功的可能性非常低。听证会是否成功与新董事的任命无关。

很少有公司在纳斯达克听证会决定后还进行上诉。数家中国公司通过内部审查或向联邦机构上诉过,然而,都失败了,只有一个例外--一家叫CleanTech的公司。纳斯达克指控CleanTech在上市过程中隐瞒了重要信息而要求其退市。不过美国证券交易委员会认为,纳斯达克对CleanTech的反向合并上市程序过于严格了。

瑞幸咖啡不太可能上诉成功,因为公司已经承认了欺诈行为,可能从未打算举行听证会,之前有这样的请求是为了给大家以公司是无辜的印象,自愿退市总好过上诉被驳回再退市。

2020年6月26日,瑞幸咖啡宣布,不对纳斯达克对其摘牌的决定提出异议。在2020年6月26日收盘后,瑞幸咖啡将不再在纳斯达克交易。由于瑞幸咖啡撤销了在纳斯达克听证会小组举行口头听证会的请求,公司股票将于2020年6月29日从纳斯达克退市。

刘龙珠:如果任何个人像瑞幸咖啡的高管在美国那样犯下类似的欺诈行为,他们将面临刑事处罚。

例如,安然(Enron)丑闻事件,安然首席执行官兼董事长肯尼斯·雷(Kenneth Lay)卷入重大会计丑闻,被判犯有证券欺诈、电信欺诈、造假和误导性陈述等10项罪名。这些指控相当于45年的监禁(但雷在审判听证会前就去世了)。

另外,玛莎·斯图尔特(Martha Stewart)涉嫌内幕交易的著名电视明星和女商人。在收到重大内幕消息后,她卖掉了ImClone Systems的所有股份,避免了45,673美元的损失。被判犯有共谋、妨碍机构诉讼和向联邦调查人员提供虚假陈述等重罪。被判处5个月监禁和2年的监督释放期。

另外还有臭名昭著的伯纳德·麦道夫(Bernie Madoff),纳斯达克前董事长承认了11项联邦重罪,包括证券欺诈、电信欺诈、洗钱、虚假陈述、作伪证、窃取员工福利计划以及向美国证券交易委员会提交虚假文件,被判在联邦监狱服刑150年。

刘龙珠:瑞幸咖啡退市不影响对其提起的集体诉讼,也不影响对公司或其高管提起的任何其他私人诉讼。瑞幸咖啡退市不影响其在诉讼中拖欠原告的法律责任或赔偿。